上海法院服務(wù)保障進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放若干意見
為深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于擴(kuò)大金融對(duì)外開放的重要指示精神,貫徹落實(shí)中央關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放的決策部署,為上海國(guó)際金融中心高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境,根據(jù)《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)總體方案》《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)和金融支持長(zhǎng)三角一體化發(fā)展的意見》《最高人民法院關(guān)于人民法院為中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)建設(shè)提供司法服務(wù)和保障的意見》《最高人民法院關(guān)于人民法院服務(wù)保障進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放的指導(dǎo)意見》及上海市委的相關(guān)工作部署,結(jié)合上海法院工作實(shí)際,制定本意見。
一、為進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放提供司法服務(wù)保障的總體要求
1.深刻認(rèn)識(shí)進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放的重大意義
對(duì)外開放是我國(guó)的基本國(guó)策,是國(guó)家繁榮發(fā)展的必由之路。推動(dòng)進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放,是以習(xí)近平同志為核心的黨中央的重大決策部署,也是構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)新發(fā)展格局的必然要求,更是我國(guó)金融業(yè)進(jìn)一步深化改革實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需要。進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放有助于促進(jìn)我國(guó)金融領(lǐng)域改革和金融創(chuàng)新,推動(dòng)上海進(jìn)一步健全金融市場(chǎng)體系,增強(qiáng)國(guó)際金融中心吸引力和輻射力,爭(zhēng)取國(guó)際金融市場(chǎng)規(guī)則話語(yǔ)權(quán),更好地服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和改革開放進(jìn)程。全市法院要立足黨和國(guó)家工作大局,深刻領(lǐng)會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放的重大意義,堅(jiān)決貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記的重要指示精神,為更高水平的金融業(yè)對(duì)外開放提供優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)和有力司法保障。
2.明確司法服務(wù)保障進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放的工作目標(biāo)
全市法院要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神和習(xí)近平總書記關(guān)于擴(kuò)大對(duì)外開放的重要講話精神,牢固樹立政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí),依法履行審判職責(zé),建立健全專業(yè)化金融審判機(jī)制,公正高效化解涉外金融糾紛,規(guī)范引導(dǎo)金融創(chuàng)新,有效防范金融風(fēng)險(xiǎn),對(duì)標(biāo)國(guó)際最高標(biāo)準(zhǔn),擴(kuò)大金融司法國(guó)際影響力,為金融業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境。
3.正確把握司法服務(wù)保障金融業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放的基本原則
堅(jiān)持正確的政治方向,堅(jiān)持黨對(duì)人民法院各項(xiàng)工作的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo),堅(jiān)決服從服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和工作大局;堅(jiān)持平等保護(hù)原則,按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為中外當(dāng)事人提供權(quán)利保護(hù),營(yíng)造公平公正的金融市場(chǎng)參與環(huán)境;充分尊重當(dāng)事人意思自治,依法保障當(dāng)事人在選擇糾紛解決方式、管轄地、準(zhǔn)據(jù)法等方面的權(quán)利;堅(jiān)持專業(yè)化發(fā)展道路,建立健全符合金融業(yè)對(duì)外開放需求的金融審判體制機(jī)制;堅(jiān)持國(guó)際化方向,合理采納國(guó)際金融規(guī)則和慣例,促進(jìn)與國(guó)際金融市場(chǎng)規(guī)則接軌,支持我國(guó)金融市場(chǎng)的全球化發(fā)展和人民幣國(guó)際地位提升;堅(jiān)持鼓勵(lì)金融創(chuàng)新,為金融市場(chǎng)發(fā)展創(chuàng)新提供充足空間,為金融監(jiān)管機(jī)制創(chuàng)新提供司法保障;堅(jiān)守金融風(fēng)險(xiǎn)防范底線,高度重視國(guó)際金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)傳遞,依法行使司法管轄權(quán),保障國(guó)家金融安全。
二、建立健全與進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放相適應(yīng)的司法體制機(jī)制
4.完善涉外金融案件管轄機(jī)制
尊重當(dāng)事人選擇糾紛解決方式和適用法律的權(quán)利,合理認(rèn)定管轄依據(jù),依法行使涉外金融糾紛司法管轄權(quán)。依法支持當(dāng)事人協(xié)議選擇上海法院審理涉跨境、離岸金融交易的金融糾紛案件。除違反級(jí)別管轄和專屬管轄外,在立案和審理階段通常不依職權(quán)主動(dòng)審查當(dāng)事人選擇管轄法院與爭(zhēng)議是否有實(shí)際聯(lián)系。對(duì)于境外金融活動(dòng)擾亂境內(nèi)金融秩序,損害境內(nèi)金融消費(fèi)者、投資者合法權(quán)益所引發(fā)的糾紛,依法行使司法管轄權(quán)。探索完善涉外金融案件司法管轄國(guó)際沖突和國(guó)際間平行訴訟問(wèn)題的解決機(jī)制。
5.建立健全涉外金融案件專業(yè)審判機(jī)制
積極發(fā)揮上海法院金融審判專項(xiàng)組織體系優(yōu)勢(shì),配齊配強(qiáng)審判隊(duì)伍,妥善處理涉外金融糾紛,確保案件審判質(zhì)量。積極運(yùn)用支持訴訟機(jī)制、示范判決機(jī)制、代表人訴訟機(jī)制等新型訴訟機(jī)制妥善化解涉外金融糾紛案件。探索吸納具有國(guó)際金融法律知識(shí)背景的專家學(xué)者作為陪審員參與案件審理,提升審判專業(yè)化水平。推動(dòng)設(shè)立金融審判咨詢專家?guī)欤剿髌刚?qǐng)國(guó)際金融、法律專家參與涉外金融審判咨詢,完善人員選任條件、案件適用標(biāo)準(zhǔn)、專家參與程序等機(jī)制,在審理具有規(guī)則創(chuàng)設(shè)意義的涉外金融糾紛中提供專業(yè)咨詢或論證意見。
6.優(yōu)化完善涉外金融案件訴訟機(jī)制
制定涉外金融審判指引,完善域外送達(dá)、證據(jù)遠(yuǎn)程認(rèn)證、調(diào)查取證、庭審、域外法查明等機(jī)制,完善域外送達(dá)流程信息反饋機(jī)制,提升涉外金融糾紛解決的便捷性。深度運(yùn)用司法科技,優(yōu)先推進(jìn)涉外金融案件全流程網(wǎng)上辦理,健全電子訴訟規(guī)則,擴(kuò)大電子送達(dá)適用范圍,探索協(xié)助送達(dá)機(jī)制,進(jìn)一步提升訴訟效率。依法明確必須辦理公證、認(rèn)證的證據(jù)材料范圍,減輕當(dāng)事人的證明負(fù)擔(dān)。進(jìn)一步強(qiáng)化與高校及相關(guān)研究機(jī)構(gòu)在域外法查明研究方面的合作,創(chuàng)新域外法查明及適用機(jī)制,更加高效、準(zhǔn)確、便利地查明和準(zhǔn)確適用域外法。
7.建立健全涉外金融糾紛多元化解機(jī)制
主動(dòng)適應(yīng)涉外金融糾紛特點(diǎn)和需求,加強(qiáng)與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、調(diào)解組織的合作,協(xié)力打造訴訟、仲裁、調(diào)解有機(jī)銜接的多元解紛新格局。在尊重當(dāng)事人糾紛解決方式選擇權(quán)基礎(chǔ)上,引導(dǎo)當(dāng)事人優(yōu)先選擇通過(guò)上海法院一站式多元解紛平臺(tái)直接申請(qǐng)調(diào)解。支持符合條件的調(diào)解、仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)接入駐上海法院一站式多元解紛平臺(tái),吸納符合條件的調(diào)解組織或調(diào)解員加入法院特邀調(diào)解名冊(cè),積極發(fā)揮專業(yè)律師在金融糾紛多元化解中的作用。積極運(yùn)用在線調(diào)解和在線司法確認(rèn)方式,提升訴調(diào)對(duì)接效率。積極參與國(guó)際司法協(xié)作和國(guó)際金融糾紛爭(zhēng)端解決機(jī)制建設(shè),努力提升我國(guó)在全球司法體系中的話語(yǔ)權(quán)和影響力。
8.構(gòu)建與國(guó)際金融規(guī)則銜接機(jī)制
在涉跨境金融糾紛案件中正確適用國(guó)際條約,合理采納國(guó)際市場(chǎng)交易規(guī)則、清算規(guī)則、自律規(guī)則和慣例,借鑒國(guó)際司法成果,積極推動(dòng)建立與國(guó)際金融規(guī)則相銜接的制度體系。積極發(fā)揮金融案例示范功能,向國(guó)內(nèi)外發(fā)布典型案例并形成系統(tǒng)化的數(shù)據(jù)庫(kù),引導(dǎo)金融市場(chǎng)主體建立合理預(yù)期,促進(jìn)國(guó)際市場(chǎng)對(duì)我國(guó)金融法律制度和金融司法體系的了解和信任,努力推動(dòng)上海成為國(guó)際金融爭(zhēng)議解決的重要中心和參與國(guó)際金融規(guī)則體系建設(shè)的重要力量。
9.打造中國(guó)(上海)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和臨港新片區(qū)金融審判創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)
依托中國(guó)(上海)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和臨港新片區(qū)建設(shè),建立健全與擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放特殊制度體系相適應(yīng)的審判制度體系,用好用足支持政策,支持金融集聚區(qū)建設(shè),保障各項(xiàng)金融創(chuàng)新舉措的順利實(shí)施。支持上海金融法院發(fā)揮集中管轄優(yōu)勢(shì),開展金融糾紛專項(xiàng)審判工作。建立健全專業(yè)翻譯等配套機(jī)制,試點(diǎn)推進(jìn)允許外籍當(dāng)事人使用英語(yǔ)參加訴訟活動(dòng),探索境內(nèi)外專家參與國(guó)際金融糾紛多元化解、引入國(guó)際知名金融鑒定機(jī)構(gòu)等機(jī)制。支持金融監(jiān)管部門開展“監(jiān)管沙盒”等監(jiān)管模式創(chuàng)新,提升區(qū)內(nèi)金融創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)能力。積極參與區(qū)內(nèi)法律服務(wù)中心建設(shè),建立健全與區(qū)內(nèi)各類糾紛解決機(jī)構(gòu)的合作機(jī)制,支持登記備案的境外仲裁機(jī)構(gòu)依法合規(guī)開展業(yè)務(wù),加強(qiáng)涉外仲裁案件保全和執(zhí)行工作,服務(wù)保障面向全球的亞太仲裁中心建設(shè),共同打造具有國(guó)際影響力和吸引力的金融糾紛解決中心。
三、加強(qiáng)相關(guān)糾紛案件審判執(zhí)行工作
10.加強(qiáng)涉外金融刑事案件審理
依法從嚴(yán)懲治金融領(lǐng)域具有涉外因素的洗錢、非法集資、上市公司財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱證券、期貨市場(chǎng)等犯罪,嚴(yán)格控制緩刑適用,依法加大罰金刑等經(jīng)濟(jì)制裁力度,依法適用刑事“從業(yè)禁止”制度,維護(hù)金融市場(chǎng)秩序。增強(qiáng)對(duì)“地下錢莊”等非法從事跨境銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)等金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)犯罪活動(dòng)的打擊力度,防范因?qū)ν忾_放造成的各類金融風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步完善金融民商事審判與金融刑事審判的溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制,不斷增強(qiáng)打擊金融違法犯罪活動(dòng)的工作合力,共同維護(hù)金融市場(chǎng)安全。在金融民商事案件審理中發(fā)現(xiàn)涉嫌有關(guān)犯罪線索的,及時(shí)向有關(guān)部門反映并移送相關(guān)材料。
11.加強(qiáng)涉跨境證券及金融衍生品案件審理
根據(jù)跨境證券及金融衍生品在信息披露、發(fā)行、交易、登記、托管及結(jié)算等方面的特殊制度安排,借鑒國(guó)際金融司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),合理界定交易主體的權(quán)責(zé)邊界。依法審理涉滬港通、滬倫通、債券通糾紛案件,妥善處理涉紅籌企業(yè)、存托憑證、“熊貓債”、跨境ETF、國(guó)際指數(shù)授權(quán)等相關(guān)司法管轄、法律適用及司法執(zhí)行問(wèn)題。積極探索運(yùn)用具有我國(guó)特色的證券糾紛集體訴訟機(jī)制,提升涉眾性證券糾紛化解效率。尊重證券交易所、清算所等業(yè)務(wù)規(guī)則以及因自律監(jiān)管行為導(dǎo)致的民事責(zé)任相對(duì)豁免原則。對(duì)于因自律監(jiān)管行為引發(fā)的糾紛,引導(dǎo)當(dāng)事人窮盡內(nèi)部復(fù)核程序,減少司法的直接干預(yù)。支持現(xiàn)貨與金融衍生品相結(jié)合的現(xiàn)代大宗商品交易機(jī)制建設(shè),促進(jìn)商品期貨市場(chǎng)發(fā)揮功能。依法審理場(chǎng)外金融衍生品糾紛,正確認(rèn)定金融衍生品合約效力,探索完善中央對(duì)手方、終止凈額結(jié)算、交叉違約、瑕疵資產(chǎn)等特殊制度以及與ISDA主協(xié)議、NAFMII主協(xié)議、中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議等相關(guān)的法律適用規(guī)則。
12.加強(qiáng)涉跨境投融資案件審理
妥善處理各類涉跨境投融資糾紛,支持外商投資企業(yè)依法在境內(nèi)進(jìn)行再投資。依法審慎處理涉及新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式的投融資案件,尊重投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)及其股東等之間的融資安排,支持科創(chuàng)企業(yè)實(shí)行與其特點(diǎn)相適應(yīng)的公司治理結(jié)構(gòu)和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,促進(jìn)營(yíng)造激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。
13.加強(qiáng)涉跨境資管產(chǎn)品案件審理
妥善處理涉跨境資管產(chǎn)品案件,堅(jiān)持“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”原則,區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品與非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品等不同類型,合理確定資管產(chǎn)品發(fā)行人、銷售人的適當(dāng)性管理義務(wù)、信息披露義務(wù)及相應(yīng)的法律責(zé)任。對(duì)于不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的資管創(chuàng)新產(chǎn)品,依法確認(rèn)其法律效力。依法明確資管產(chǎn)品管理人的信義義務(wù)標(biāo)準(zhǔn),尊重管理人在投資運(yùn)作上的專業(yè)判斷,合理認(rèn)定托管人的職責(zé)邊界,切實(shí)保障資管業(yè)務(wù)的正常開展。
14.加強(qiáng)信用證和獨(dú)立保函糾紛案件審理
尊重《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(UCP600)和《見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》(URDG758)等規(guī)則,遵循信用證和獨(dú)立保函的獨(dú)立性原則,準(zhǔn)確把握嚴(yán)格相符的單據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn),對(duì)獨(dú)立保函項(xiàng)下基礎(chǔ)交易的審查堅(jiān)持必要及有限原則,依法認(rèn)定申請(qǐng)人、受益人、開證行、通知行、保證人等各方當(dāng)事人在交易中的地位與責(zé)任。謹(jǐn)慎審理信用證和獨(dú)立保函欺詐止付案件,嚴(yán)格把握止付條件。妥善審理因信用證、獨(dú)立保函項(xiàng)下融資、擔(dān)保等產(chǎn)生的糾紛。對(duì)案件審理中發(fā)現(xiàn)的虛構(gòu)基礎(chǔ)交易套取銀行資金等違法違規(guī)行為予以重視并采取適當(dāng)措施,促進(jìn)金融和貿(mào)易的健康發(fā)展。
15.加強(qiáng)跨境支付結(jié)算案件審理
依法認(rèn)定跨境支付結(jié)算參與各方的權(quán)利義務(wù),強(qiáng)化對(duì)貿(mào)易單證真實(shí)性、一致性的審核義務(wù),促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)提升支付風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防范能力。明確關(guān)鍵金融風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)點(diǎn),協(xié)調(diào)結(jié)算最終性與破產(chǎn)法等法律之間的沖突,減少因此產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。依法審查和認(rèn)定跨境支付結(jié)算電子證據(jù),積極回應(yīng)電子支付應(yīng)用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、生物識(shí)別、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)產(chǎn)生的司法需求,提高結(jié)算效率。
16.加強(qiáng)涉跨境保險(xiǎn)案件審理
支持發(fā)展旅游、醫(yī)療、物流等跨境商業(yè)保險(xiǎn),基于跨境保險(xiǎn)產(chǎn)品在精算開發(fā)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面明顯區(qū)別于常規(guī)保險(xiǎn)產(chǎn)品,充分尊重跨境保險(xiǎn)產(chǎn)品在投保門檻、適用人群、保費(fèi)厘定、保障周期、承保風(fēng)險(xiǎn)等方面的特點(diǎn)與限制。加強(qiáng)對(duì)跨境保險(xiǎn)保單中格式化免責(zé)條款、特別約定條款的審查,關(guān)注保險(xiǎn)人承保環(huán)節(jié)的合規(guī)性及履行提示、說(shuō)明義務(wù)情況。加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的訴訟指引,對(duì)形成于境外的出險(xiǎn)報(bào)案、實(shí)際損失等證據(jù),引導(dǎo)當(dāng)事人及時(shí)固定、翻譯、公證并申請(qǐng)理賠,避免后續(xù)因舉證不利陷入理賠僵局。支持?jǐn)U大出口信用保險(xiǎn)等政策性保險(xiǎn)的覆蓋面,進(jìn)一步理順出口信用保險(xiǎn)合同自身約定與參照適用《保險(xiǎn)法》之間的銜接關(guān)系和解釋邏輯,審慎區(qū)分貿(mào)易糾紛外觀與糾紛產(chǎn)生原因,準(zhǔn)確把握貿(mào)易雙方爭(zhēng)點(diǎn)及是否屬于保單責(zé)任范疇。合理認(rèn)定保單“糾紛先決條款”效力,結(jié)合保險(xiǎn)人履行提示說(shuō)明義務(wù)程度、雙方權(quán)利義務(wù)是否顯著失衡等角度妥善加以判定。依法審理涉保險(xiǎn)產(chǎn)品交易案件,支持保險(xiǎn)交易市場(chǎng)發(fā)展。
17.加強(qiáng)跨境融資租賃和保理糾紛案件審理
準(zhǔn)確把握融資租賃和保理的交易特征,正確理解和適用《民法典》中有關(guān)融資租賃和保理的相關(guān)規(guī)定,支持跨境非銀行融資方式規(guī)范發(fā)展。尊重當(dāng)事人約定,依法依約適用《國(guó)際融資租賃公約》《國(guó)際保理公約》《國(guó)際貿(mào)易應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓公約》等相關(guān)國(guó)際條約。依法審查交易主體虛構(gòu)融資租賃物、虛構(gòu)應(yīng)收賬款等以融資租賃、保理為名從事實(shí)質(zhì)性借貸的行為,依據(jù)其真實(shí)交易關(guān)系適用法律,嚴(yán)懲欺詐行為。
18.加強(qiáng)航運(yùn)金融糾紛案件審理
精心審理船舶融資租賃、船舶抵押和以船載貨物、海運(yùn)單證及保稅倉(cāng)單等為擔(dān)保物的航運(yùn)融資案件,審慎處理以航運(yùn)金融衍生指數(shù)為履行參照的現(xiàn)實(shí)交易糾紛,大力支持航運(yùn)金融創(chuàng)新和航運(yùn)金融市場(chǎng)繁榮穩(wěn)定。依法審理航運(yùn)保險(xiǎn)糾紛,加強(qiáng)對(duì)航運(yùn)保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品法律適用的研究,支持航運(yùn)保險(xiǎn)注冊(cè)制改革,妥善解決航運(yùn)再保險(xiǎn)、航運(yùn)離岸保險(xiǎn)和船東互保等新類型糾紛,助力打造具有全球影響力的國(guó)際航運(yùn)保險(xiǎn)中心。
19.加強(qiáng)涉跨境金融行政案件審理
依法公正高效審理行政處罰、行政許可、要求履行法定職責(zé)等各類涉跨境金融行政案件,監(jiān)督并促進(jìn)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履職,增強(qiáng)金融監(jiān)管的權(quán)威性和有效性。充分發(fā)揮全市法院行政爭(zhēng)議多元調(diào)處中心職能作用,大力推進(jìn)涉跨境金融行政爭(zhēng)議實(shí)質(zhì)性化解,支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法開展行政和解工作,充分保護(hù)各類市場(chǎng)主體合法權(quán)益。加強(qiáng)司法審判與行政監(jiān)管的良性互動(dòng)和有效銜接,依法保障金融監(jiān)管,助力優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境,共同促進(jìn)依法行政。
20.加強(qiáng)相關(guān)執(zhí)行工作
健全與現(xiàn)代金融資本市場(chǎng)要求相適應(yīng)的執(zhí)行機(jī)制,加大執(zhí)行力度,提高執(zhí)行效率。進(jìn)一步強(qiáng)化善意文明執(zhí)行理念,嚴(yán)禁超標(biāo)的查封和亂查封,依法處理交叉查封問(wèn)題,依法審慎適用強(qiáng)制措施,根據(jù)金融案件特點(diǎn),合理確定查控財(cái)產(chǎn)范圍,注重發(fā)揮查封財(cái)產(chǎn)融資功能。進(jìn)一步規(guī)范金融資產(chǎn)司法處置規(guī)則,規(guī)范上市公司股票、各類債券、同業(yè)存單、理財(cái)產(chǎn)品等金融產(chǎn)品的凍結(jié)與司法處置,拓展大宗股票執(zhí)行機(jī)制適用范圍,研究探索跨境財(cái)產(chǎn)調(diào)查和執(zhí)行機(jī)制。加強(qiáng)國(guó)際金融司法協(xié)助力度,嚴(yán)格依照有關(guān)國(guó)際條約和互惠原則辦理承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)民商事法院判決和仲裁裁決等司法協(xié)助請(qǐng)求。提升與仲裁相關(guān)的非訴金融糾紛的保全、執(zhí)行實(shí)效性,依法支持和保障中外當(dāng)事人在仲裁前和仲裁中的財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全等臨時(shí)措施的申請(qǐng)和執(zhí)行。與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)建立線上司法協(xié)作機(jī)制,實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)線上查詢、凍結(jié),助力案件執(zhí)行。
四、充分發(fā)揮司法在金融業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放中的協(xié)同治理作用
21.防范化解跨境金融風(fēng)險(xiǎn)
高度關(guān)注境外金融市場(chǎng)對(duì)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的傳導(dǎo)效應(yīng),強(qiáng)化金融風(fēng)險(xiǎn)的源頭治理,筑牢境內(nèi)外金融風(fēng)險(xiǎn)隔離墻。尊重金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管,對(duì)以金融創(chuàng)新為名掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避金融監(jiān)管、進(jìn)行制度套利的金融產(chǎn)品及交易模式,依法否定其法律效力。支持在滬金融基礎(chǔ)設(shè)施建立健全跨境金融風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,維護(hù)跨境人民幣結(jié)算系統(tǒng)等交易、結(jié)算系統(tǒng)安全。嚴(yán)厲打擊假冒知名金融機(jī)構(gòu)從事非法金融活動(dòng)的行為,依法維護(hù)金融機(jī)構(gòu)聲譽(yù),保障金融消費(fèi)者權(quán)益。充分運(yùn)用上海法院金融審判大數(shù)據(jù)系統(tǒng),強(qiáng)化數(shù)據(jù)采集和分析功能,加強(qiáng)司法數(shù)據(jù)和監(jiān)管數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通,準(zhǔn)確研判跨境金融糾紛案件態(tài)勢(shì),為涉外金融風(fēng)險(xiǎn)的防范預(yù)警提供信息支持。完善民、行、刑銜接機(jī)制,及時(shí)向金融監(jiān)管部門提出對(duì)策建議,建立長(zhǎng)效協(xié)作機(jī)制,共同保障金融安全。
22.支持金融科技開放創(chuàng)新
支持金融監(jiān)管部門開展金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點(diǎn),依法處理因創(chuàng)新試點(diǎn)引發(fā)的金融糾紛,兼顧鼓勵(lì)創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)防范和金融消費(fèi)者及投資者權(quán)益保護(hù),促進(jìn)提升金融科技創(chuàng)新監(jiān)管能力。增強(qiáng)金融科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,促進(jìn)大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈、5G等新興關(guān)鍵技術(shù)研發(fā),保障金融科技市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng),推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與金融創(chuàng)新融合發(fā)展。加強(qiáng)金融數(shù)據(jù)安全保護(hù),強(qiáng)化專業(yè)支持和工作協(xié)同,促進(jìn)完善金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)安全管理機(jī)制。
23.加強(qiáng)金融司法人才隊(duì)伍建設(shè)
整合審判資源,大力培養(yǎng)高素質(zhì)金融審判專業(yè)人才,推進(jìn)金融審判團(tuán)隊(duì)的專業(yè)化建設(shè),確保金融案件的審判質(zhì)量。與高校、金融研究機(jī)構(gòu)合作開展金融法律培訓(xùn),選派優(yōu)秀法官赴境外研修深造,開拓國(guó)際視野。加強(qiáng)人才交流,輸送金融審判法官到金融監(jiān)管部門及金融機(jī)構(gòu)實(shí)踐鍛煉。充分發(fā)揮中國(guó)審判理論研究會(huì)金融審判理論專業(yè)委員會(huì)和上海司法智庫(kù)學(xué)會(huì)金融研究分會(huì)平臺(tái)作用,積極開展金融審判理論研究。對(duì)標(biāo)國(guó)際一流金融司法水準(zhǔn),著力培養(yǎng)一支懂法律、懂金融、懂外語(yǔ)的金融審判隊(duì)伍。
24.積極開展國(guó)際金融司法交流合作
充分發(fā)揮中國(guó)法院金融審判國(guó)際交流(上海)基地功能,加強(qiáng)與知名國(guó)際金融中心的司法機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門和國(guó)際金融組織的溝通交流。與金融監(jiān)管部門、在滬高校合作成立金融法治研究中心,開展法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)交叉領(lǐng)域研究,發(fā)布全球金融法治研究、金融案例信息和成果。加強(qiáng)與金融業(yè)界的溝通交流,開展金融法律問(wèn)題的前瞻性研究,強(qiáng)化反洗錢等領(lǐng)域的合作,從源頭預(yù)防金融糾紛和金融風(fēng)險(xiǎn)。